Cumplimiento Normativo
Este servicio está orientado a satisfacer las necesidades de clientes que requieran asegurarse que su organización cumple con las leyes, regulaciones y políticas internas aplicables a su industria y operaciones.
Desarrollo e implementación de políticas y procedimientos:
Diseñamos políticas y procedimientos que guíen el comportamiento ético y cumplan con las leyes y regulaciones aplicables.
Capacitación y concientización:
Proporcionamos asesoría periódica a nuestros clientes para asegurarnos que se mantengan actualizados con las nuevas normas emitidas por las entidades regulatorias y asegurarse que los programas de cumplimiento se actualicen en consecuencia.
Monitoreo y auditoría:
Realizamos evaluaciones periódicas para asegurar que los controles internos funcionen adecuadamente y que se cumplan con las políticas y procedimientos establecidos.
Investigaciones internas:
Efectuamos revisiones especiales para atender solicitudes específicas de nuestros clientes.
Gestión de riesgos:
Identificamos y evaluamos los riesgos de incumplimiento
la organización y desarrollamos estrategias para mitigarlos.
Interacción con reguladores externos:
Servimos como punto de enlace entre las autoridades reguladoras y nuestros clientes, a fin de garantizar que se presenten los informes y documentación requerida en tiempo y forma.
Debida diligencia:
Investigamos y efectuamos revisiones para obtener información detallada y precisa sobre una empresa o entidad, antes de tomar decisiones comerciales o legales significativas. El objetivo principal es identificar riesgos potenciales y obtener una comprensión clara de la situación actual e historial de la entidad objeto de revisión.
Gestión de incidentes de cumplimiento:
Efectuamos procesos de revisión que permitan identificar y dar resolución de situaciones en las que se haya producido un incumplimiento de las leyes, regulaciones o políticas internas establecidas por la organización, recomendando medidas correctivas y preventivas según sea necesario.